Page 287 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
诉状称，大约从 2020 年 9 月开始，被告通过 EmpiresX 网站以及在社交媒体
平台上发布的在线视频，招揽个人投资者在 EmpiresX 进行投资。他们允许个人
投资者通过 Nicholas 直接管理的“私募投资（private investment）”基金账户进行
投资，或通过据称由基于 Nicholas 交易操作的自动“EX Bot”基金账户进行投资。
诉状称，被告宣传 EmpiresX 是参与者获得“财务独立”和“参与期货、期权、股票
交易和加密货币等金融市场”并“每天盈利”的一种手段。
根据诉状，Pires、Goncalves 和 Nicholas 故意就商品基金的投资、规模和参
与者回报作了虚假陈述。他们还展示了 EmpiresX 在一个大型知名电子交易平台
上的盈利账户的屏幕截图。但事实上，EmpiresX 在该平台上并未持有账户，被
告创建了一个虚假网站，旨在误导参与者认为 EmpiresX 确实在交易其资金。
根据诉状，仅 100 万美元的参与者资金被转移至 Empires Consulting 名下的
期货交易账户中，而大部分资金均被挪用或遭受损失。
到 2021 年 11 月，被告停止兑现参与者的提款请求。根据诉状，没有任何迹
象表明 EmpiresX 实际上向任何商品基金参与者归还了其提出的款项。
诉状还指控被告向商品基金参与者虚报 EmpiresX 的注册信息，在尚未按规
定进行注册的情况下，Empires Consulting 作为商品基金管理人进行活动，而 Pires、
Goncalves 和 Nicholas 作为商品基金管理人的业务代表开展活动。
平行刑事和民事诉讼
在其他的诉讼中，美国司法部和美国证券交易委员会（SEC）宣布对相关行
为在佛罗里达州南部地方法院提起平行诉讼。
CFTC Charges Commodity Pool Operators and a Florida Company with
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