Page 286 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
UBS consented to the entry of the SEC’s order finding that it violated Sections
206(2) and 206(4) of the Investment Advisers Act of 1940 and Rule 206(4)-7.
Without admitting or denying the SEC’s findings, UBS agreed to a cease-and-desist
order, a censure, and to pay disgorgement of $5.8 million and prejudgment interest of
$1.4 million, which is deemed satisfied by payments made to investors in related
arbitration proceedings. UBS also agreed to pay a civil penalty of $17.4 million,
which it will undertake to distribute to harmed investors pursuant to the fair fund
provisions of the Sarbanes-Oxley Act of 2002.
https://www.sec.gov/news/press-release/2022-117
2. 美国商品期货交易委员会指控商品基金管理人和佛罗里达州的一家公司在商
品基金计划中欺诈性募集 4160 余万美元 （2022 年 6 月 30 日）
CFTC 宣布其已在美国佛罗里达州南部地方法院对曾居住在佛罗里达州圣
卢西港的巴西公民 Emerson Pires 和 Flavio Goncalves、佛罗里达州斯图尔特的
Joshua Nicholas 以及佛罗里达州的公司 Empires Consulting Corp.提起民事执法诉
讼。诉状称，被告通过 EmpiresX 名下的商品权益基金（commodity interest pools），
欺诈性招揽、接受和募集了至少 4160 万美元，其中来自美国公民的资金达 1430
多万美元。诉状还称，Pires、Goncalves 和 Empires Consulting 挪用了至少 500 万
美元基金参与者的资金。
在接下来的诉讼中，CFTC 要求被告对受骗的商品基金参与者进行全额赔偿，
并没收其违法所得，处以民事罚款、永久禁止申请注册和进行交易，以及发布永
久禁令以防止其再次出现违反《美国商品交易法》（CEA）的行为。
案件背景
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