Page 161 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

● MAS 继续与行业合作，通过使用数据分析技术检测危险信号，

尽早发现潜在的不当销售和其他不当行为。

更新正在进行的重大案件

● 报告中的新章节提供了部分正在进行调查的重大案件的最新情

况，MAS 旨在提高正在进行的复杂且备受关注案件的调查工作透明度。

● MAS 还详细说明了其披露正在进行的调查的相关信息时的考量

因素。MAS 将平衡好公众获取信息的诉求与保护调查及任何未决法庭程

序公正性之间的关系。

MAS 在 2022 年和 2023 年的执法重点包括：

● 通过与主要监管和执法合作伙伴的密切合作，提高追究违反公司

披露要求之行为的效率。

● 加强对违反商业行为要求的企业财务咨询公司和基金管理公司

的关注。

● 研究加强投资者针对证券市场不端行为遭受的损失行使追索权

的方案。

● 加强对追究高级管理人员对其管理的金融机构（FIs）或下属违

规行为应承担管理责任的关注。

MAS 执行主任（执法）Peggy Pao 女士表示：“MAS 继续对违规公司和个人

采取强有力的执法行动，以保障金融行业的诚信。我们还提出了立法改革建议，

回 到 首 页 134 回 到 目 录