Page 160 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——新加坡

12. 新加坡金融管理局报告显著执法成效并公布重大调查的最新进展（2022 年 4

月 27 日）

新加坡金融管理局（MAS）在近期发布的最新执法报告中，强调了针对金

融机构和个人违反 MAS 负责执法的法律法规所采取的强有力的执法行动。为了

回应投资者和行业的反馈意见，MAS 还在报告中引入了一个新的部分，提供了

正在进行的有关 Hyflux Ltd 和 Noble Group Ltd 等备受关注案件的最新情况，并

着手研究投资者针对市场不法行为造成损失的追索权。

该报告涵盖了 2020 年 7 月至 2021 年 12 月的主要内容，包括：

执法成果

● MAS 对违反反洗钱/打击恐怖主义（AML/CFT）的行为处以 240

万美元的和解罚款（composition penalties）以及 15 万美元的民事罚款。

对不适格代表发出了 20 项禁止令。

● MAS 与新加坡总检察署（Attorney-General’s Chambers）合作，

成功使 7 人因市场不端行为或相关违法行为被刑事定罪。

提高执法效率

● MAS 在议会中针对《2022 年金融服务与市场法案》引入了更强

的禁止令权力，并就加强 MAS 所管理法律下的调查权力的提案征求意

见。

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