Page 135 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）
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期货和衍生品行业监管动态
The CFTC strongly urges the public to verify a company’s registration with the
CFTC before committing funds. If unregistered, a customer should be wary of
providing funds to that entity. A company’s registration status can be found using
NFA BASIC.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8522-22
3. 美国商品期货交易委员会委员 Johnson 就法院对 BitMEX 每名联合创始人和
共同所有人作出的处以 1000 万美元罚款的同意和解令发表声明（2022 年 5 月 5 日）
美国纽约南区地区法院（SDNY）发布一项同意和解令，对 BitMEX 的三名
联合创始人和共同所有人 Arthur Hayes、Benjamin Peter Delo 和 Samuel Reed 的指
控处以 1000 万美元民事罚款，总计 3000 万美元。2021 年 8 月 10 日，SDNY 判
令 BitMEX 公司因非法经营加密货币交易平台和违反反洗钱（AML）规定的行
为支付 1 亿美元。
CFTC 的使命是通过完善的监管促进美国衍生品市场的诚信、韧性和活力。
在履行这一使命时，美国国会授权 CFTC 促进市场中可靠的创新和公平竞争。本
案强调了在美国运营的加密货币衍生品平台的重要性，特别是那些允许美国客户
参与的平台；这些平台必须遵守《美国商品交易法》和 CFTC 监管规定的要求。
为了在全球金融市场保有竞争力，衍生品市场必须不断创新，特别是在新兴数字
资产市场。然而，当务之急是平衡可靠的创新与核心原则，包括消费者保护、透
明度和公平性。
我们赞扬 CFTC 执法部门的共同努力及其与 SDNY 检察官办公室和金融犯
罪执法网络的合作。
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