Page 132 - 《期货和衍生品行业监管动态》（2022年合集）

期货和衍生品行业监管动态

上述命令是基于 CFTC 于 2020 年 10 月 1 日对运营 BitMEX 交易平台的实体

及其三名创始人提出的指控。起诉书指控这些实体及其创始人在运营 BitMEX 平

台的同时，在美国开展 BitMEX 的主要业务，并非法接受美国客户的订单和资金

用于交易加密货币，包括比特币、以太币和莱特币的衍生品。CFTC 通过 2021

年 8 月 10 日的同意和解令解决了对 BitMEX 实体的诉讼，该同意和解令包括 1

亿美元民事罚款和不得违反 CEA 和 CFTC 监管规定行为的禁令。

案件背景

同意和解令认定，至少在 2014 年 11 月至 2020 年 10 月 1 日期间，Hayes、

Delo 和 Reed 分别控制着 BiMEX，由于其作为联合创始人未能实施和执行有效

的控制措施以防止或监测 BiMEX 的违规行为，因此其需要对 BitMEX 违反 CEA

和 CFTC 监管规定的行为承担责任。正如法院在 2021 年 8 月 10 日的同意和解令

中所认定的，BitMEX 的违法行为包括在尚未获得 CFTC 批准作为指定合约市场

（DCM）或互换执行设施（SEF）的情况下，运营相关设施进行或处理互换交易。

此外，BitMEX 在尚未在 CFTC 完成注册的情况下作为期货佣金商（FCM）经营

业务，未实施客户信息计划（CIP）和了解你的客户（KYC）的程序，也没有执

行适当的反洗钱（AML）程序。

平行的刑事诉讼

在 CFTC 提起诉讼的同时，美国纽约南区检察官办公室起诉了 Hayes、Delo、

Reed 和另外一个人，指控其故意导致 BitMEX 违反《美国银行保密法》并共谋

犯下同样的罪行。Hayes、Delo 和 Reed 已承认起诉书中的第一项罪名，并预计

将在未来几周内完成审判。

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