Page 34 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年2月）
P. 34
期货和衍生品行业监管动态
金瑞期货未勤勉尽责地监控其客户的活动，以及没有设立充足而有效的
反洗钱／反恐融资制度和监控措施，乃属严重缺失，因为这可能会损害
公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健；
有需要向市场传递具有威慑力的强烈讯息，以示有关缺失不可接受；
金瑞期货、沈及蒋与证监会合作解决其提出的关注事项；及
金瑞期货、沈及蒋过往并无遭受证监会纪律处分的记录。
注：
1. 金瑞期货根据《证券及期货条例》获发牌进行第 2 类（期货合约交易）
受监管活动。
2. 沈在 2008 年 9 月至 2018 年 5 月期间隶属金瑞期货，并获核准就第 2 类
（期货合约交易）受监管活动担任其负责人员。沈现时并非证监会持牌
人。在 2008 年 9 月至 2018 年 5 月期间，沈是金瑞期货负责整体管理监
督职能的核心职能主管。
3. 蒋自 2009 年 6 月起隶属金瑞期货，并获核准就第 2 类（期货合约交易）
受监管活动担任其负责人员。自 2016 年 3 月起及在 2016 年 3 月至 2019
年 7 月期间，蒋分别是金瑞期货负责(i)营运监控与检讨及反洗钱／反恐
融资职能，以及(ii)合规职能的核心职能主管。
4. 客户自设系统是由客户开发及／或指定的交易软件，以便他们能够透过
互联网、移动电话及其他电子途径进行电子交易。
5. 客户自设系统透过应用程序界面连接至金瑞期货的经纪自设系统。应用
程序界面提供一系列功能，让不同应用程序能读取数据并与外部软件组
件或操作系统互动。经纪自设系统是由交易所参与者或供应商开发的交
易设施，以便交易所参与者能够通过互联网、移动电话及其他电子途径
向投资者提供电子交易服务。
6. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。
SFC Reprimands and Fines Jinrui Futures (Hong Kong) Limited $4.8 Million
22
