Page 33 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年2月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——中国香港
11. 香港证监会谴责金瑞期货（香港）有限公司违反监管规定并处以罚款 480 万
元和对其负责人员进行处罚（2023 年 2 月 7 日）
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）谴责金瑞期货（香港）有限公司（金
瑞期货）并处以罚款 480 万元，原因是该公司在 2015 年 4 月至 2018 年 6 月期间
未遵守反洗钱及反恐融资规定和其他监管规定（注 1）。
SFC 同时禁止金瑞期货的前执行董事兼负责人员沈纯（男）进入行业六个月，
自 2023 年 2 月 6 日起至 2023 年 8 月 5 日止（注 2）。
金瑞期货的另一名负责人员蒋晓晴（女）被暂停执业，为期五个月，自 2023
年 2 月 6 日起至 2023 年 7 月 5 日止（注 3）。
SFC 的调查发现，金瑞期货在关键时间容许 258 名客户使用客户自设系统发
出交易指令，但却没有对该等客户自设系统进行充分的尽职审查。因此，金瑞期
货未能妥善评估并管理与其客户使用该等客户自设系统相关的洗钱及恐怖主义
融资风险和其他风险（注 4 及 5）。
此外，SFC 识别到存入四名客户帐户内的部分存款属异常及／或可疑且与客
户申报的资产净值不符。虽然金瑞期货对该等客户进行了若干核查，但有关核查
并不足够，未能很好解释该等可疑交易。
SFC 进一步发现，金瑞期货没有遵守其开户程序，当中规定其职员须在开户
前对客户进行反洗钱调查，包括识别客户是否为政治人物或名列现有的恐怖分子
及制裁名单。
SFC 认为，金瑞期货的行为违反了《反洗钱及反恐融资条例》、《反洗钱及
反恐融资指引》及《操守准则》的规定（注 6 及 7）。
SFC 认为，金瑞期货的缺失部分可归因于沈及蒋没有履行他们作为该公司的
负责人员及高级管理层的职责。
SFC 在决定对金瑞期货、沈及蒋采取上述纪律处分时，已考虑到︰
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