Page 26 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年1月）

期货和衍生品行业监管动态

7. 五名个人面临共谋实施内幕交易和洗钱的指控

英国金融行为监管局已就共谋实施内幕交易和洗钱行为对五人提起刑事诉讼

（2023 年 1 月 25 日）

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英国金融行为监管局（FCA）指控 Redinel Korfuzi、Oerta Korfuzi、va Spahiu、
Rogerio de Aquino 和 Dema Almeziad 五人在 2019 年 12 月 17 日至 2021 年 3 月

25 日期间共谋实施内幕交易。具体而言，FCA 指控 Korfuzi 利用其此前在 Janus

Henderson 担任分析师期间所掌握的内部保密信息，通过其共谋者所持有的账户

适时对 49 家公司进行了获利交易。

在每一起案件中，被告都使用了一种与每家公司有关的名为“差价合约”

（Contracts for Difference）的衍生品，打赌公司股票价值会在内幕信息公告后下

跌。通过这种方式，被告实现了约 150 万英镑的利润。

这五名个人还被控犯有洗钱罪，涉及 170 多笔现金存款，总金额约为 200,000

英镑。

2021 年 3 月，FCA 在伦敦警察厅的协助下开展了一次多地点的搜查和逮捕
行动，其中四名被告获得警方保释（police bail），直至在威斯敏斯特地方法院

出庭。

该案被正式提交至南华克刑事法院（Southwark Crown Court），被告将于 2023

年 2 月 22 日在该法院出席申辩和案件管理听证会。所有被告均表示将不认罪。

Janus Henderson 公司已全力配合 FCA 的调查。

FCA 目前不能提供任何进一步的评论。

编者按

1. Redinel Korfuzi 出生于 1987 年 5 月 20 日，Oerta Korfuzi 出生于 1988 年

9 月 10 日，Iva Spahiu 出生于 1988 年 2 月 6 日，Rogerio de Aquino 出生

于 1961 年 11 月 4 日，Dema Almeziad 出生于 1985 年 1 月 30 日。

2. Janus Henderson 公司受 FCA 监管。

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