Page 48 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——欧盟
15. 欧洲证券与市场管理局修订基准管理人申请标准并征求意见（2022 年 11 月
28 日）
欧洲证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）发布了一份关于
非欧盟基准管理人认可申请的形式和内容的监管技术标准（RTS）审查的最终报
告，并就有关欧盟基准管理人在申请批准和注册时所需提供信息的监管技术标
准修订草案公开征求意见。
认可申请标准（修订）
最终报告中包含了一份监管技术标准草案，目的是为了在直接监管责任移交
给 ESMA 后，使认可申请中所提供的信息符合修订后的《基准条例》的规定。
这是为了确保申请中应包含所有必要信息，以便 ESMA 评估申请人是否符合《基
准条例》的要求。
欢迎希望申请认可的第三国基准管理人通过以下方式与 ESMA 取得联系：
Supervision-BMR@esma.europa.eu.
关于批准和注册申请的标准征求意见
ESMA 正在就关于批准和注册监管技术标准修订草案向利益相关者征求意
见。其目标是通过对欧盟管理人申请中要求提供的信息与非欧盟管理人申请认可
时保持一致来确保欧盟和非欧盟管理人得到公平对待。
下一步
有关申请认可的监管技术标准草案将会发送给欧盟委员会审批以形成委员
会授权条例。经委员会批准后，委员会授权条例随后将接受欧盟议会和理事会无
异议审查。
ESMA 将在批准和注册监管技术草案提交至欧盟委员会进行审议通过前，考
虑此次征求意见所收到的反馈意见。利益相关方反馈意见的截止时间为 2023 年
1 月 31 日。
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