Page 20 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）

期货和衍生品行业监管动态

of complying with the chief compliance officer annual report (CCO Annual Report)
filing required by CFTC Regulation 3.3.

The staff advisory reminds non-U.S. SDs of their obligation to comply with the

terms of the relevant comparability determination by furnishing the CFTC with the

annual compliance report that is required under the standards of their foreign

jurisdiction. The advisory also reminds non-U.S. SDs that, in lieu of relying on an

applicable comparability determination, they may choose instead to prepare, certify,

and furnish to the CFTC a CCO Annual Report that is in full compliance with the

content and delivery requirements of CFTC Regulations 3.3(e) and (f).

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8631-22

4. 美国商品期货交易委员会工作人员针对通过衍生品清算机构进行互换交易清

算的交易对手方的某些互换交易报告义务发布不行动函，这类衍生品清算机构

依据豁免令或不行动函开展业务（2022 年 12 月 2 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部（DMO）发布了一封不行动
函，延长了 CFTC 在第 22-05 号工作人员信函中做出的关于 CFTC 联邦法规第 45

部分项下的某些互换交易报告要求的不行动立场。该不行动函适用于通过衍生品

清算机构（DCOs）清算互换交易的对手方，但该 DCO 的运作需符合 CFTC 发

布的豁免令（exemptive order）或 CFTC 清算与风险部发布的不行动函中的要求。

（这类 DCO 被称为“豁免 DCO”）

该不行动函载明，DMO 将不建议 CFTC 对通过豁免 DCO 进行互换交易清

算的交易对手方因其未能遵守 CFTC 联邦法规第 45 部分的报告义务而采取执法

行动。该延期将持续至以下三个日期中的较早者：（a）2025 年 12 月 2 号；（b）

向豁免 DCO 发出的豁免令或不行动函被撤销或到期；（c）CFTC 作出使不行动

立场不再适用的行为。

CFTC Staff Issues No-Action Letter Regarding Certain Swap Reporting

Obligations for Counterparties Clearing Swaps Through DCOs Acting

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