Page 17 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年12月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——美国
1. 美国商品期货交易委员会工作人员延长与英国脱欧有关的不行动立场（2022
年 12 月 1 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部（DMO）和市场参与者部（MPD）
宣布将延长与英国脱欧有关的临时不行动立场。
此外，DMO 正在修正其不行动立场，以额外纳入一个在英国获得授权的多
边交易设施（MTF），并取消一些已不再运作的设施，包括一个多边交易设施
（MTF）和一个有组织交易设施（OTF）。
2019 年 2 月 25 日，CFTC 与英格兰银行（包括审慎监管局）和英国金融行
为监管局（FCA）联合发表声明，就英国和美国之间的衍生品交易和清算活动的
连续性提供监管确定性。[见 CFTC Press Release No. 7876-19]
本次信函延长了 CFTC 此前在第 21-24 号工作人员信函中宣布的不行动立场，
其旨在维持 CFTC 最初为某些欧盟实体发布的可比性认定和豁免令时所建立的
监管确定性。CFTC 工作人员依然认为，当 CFTC 与英国相关部门合作分析相关
英国法律并在适当情况下对某些英国实体发布可比性认定和豁免令时，维持这些
不行动立场是合适的。
CFTC Staff Extends Brexit-Related No-Action Positions (2022/12/1)
The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Market Oversight
(DMO) and the Market Participants Division (MPD) announced today they are
extending temporary no-action positions in connection with the withdrawal of the
United Kingdom (UK) from the European Union (EU), known as Brexit.
In addition, DMO is amending its no-action position to include an additional
multilateral trading facility (MTF) authorized in the UK. The no-action position was
also amended to remove an MTF and an organised trading facility (OTF) because the
facilities are no longer in operation.
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