Page 18 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

 Goldman Sachs（Goldman Sachs & Co. LLC f/k/a Goldman Sachs &

Co.），7500 万美元；

 Jefferies（Jefferies Financial Services, Inc.和 Jefferies LLC），3000

万美元；

 Morgan Stanley （ Morgan Stanley & Co. LLC 、 Morgan Stanley

Capital Services LLC 、 Morgan Stanley Capital Group Inc. 以 及 Morgan

Stanley Bank, N.A.），7500 万美元；

 Nomura（Nomura Global Financial Products Inc.、Nomura Securities

International, Inc.以及 Nomura International PLC），5000 万美元；

 UBS（UBS AG；UBS Financial Services, Inc.和 UBS Securities

LLC），7500 万美元。

Rostin Behnam 主席表示：“CFTC 的记录保存和监督要求确保了美国衍生品
市场的安全和诚信，并保护了客户和市场参与者。正如此次所呈现的那样，CFTC

将大力追查那些未能遵守其核心监管义务的注册实体，并追究其责任。”

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“记录保存要求是 CFTC 监管注

册实体的关键，若注册实体无视其义务，则将对 CFTC 有效且高效开展检查和调
查的能力造成威胁。CFTC 将继续强调记录保存、监督和其他监管义务的重要性。

鼓励注册实体和其他受联邦商品法律法规约束的市场参与者自查其内部控制和

监督情况，以确保符合规定。”

各项行政令查明，存在问题的互换交易商和/或期货佣金商多年以来未能阻

止其员工（包括高级雇员）使用未经批准的通信方式进行内外部沟通，例如通过

私人短信、WhatsApp 或 Signal 发送信息。由于这些行为与作为 CFTC 注册实体

所开展的业务相关联，因此被要求保留某些书面通信记录。但这些公司普遍未持

有和保存这些书面通信，因此无法在 CFTC 要求时及时提供。

各项行政令进一步查明，广泛使用未经批准的通信方式违反了互换交易商和

/或 FCM 的内部政策和程序，这些政策和程序都禁止通过未经批准的方式进行业

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