Page 17 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

4. 美国商品期货交易委员会命令 11 家金融机构因广泛使用未经批准的通信方

式而违反记录保存和监督要求支付罚金超 7.1 亿美元

注册互换交易商和期货佣金商承认使用短信、WhatsApp 和其他未经批准的方式

开展业务（2022 年 9 月 27 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）签发行政令，对 11 家金融机构的附属互

换交易商和期货佣金商（FCM）因未按照 CFTC 的记录保存要求维护、保存或

提供记录以及未勤勉监督其作为 CFTC 注册实体相关业务事项等行为提出指控

并同时达成和解。

和解的注册实体承认了行政令中所述的具体事实，另外，美国银行（Bank of

America）和野村（Nomura）既不承认也不否认 CFTC 执法部（DOE）的某些具

体调查结果，其被要求停止违反关于记录保存和监督要求的行为，以及参与具体

整改计划。

达成和解的互换交易商和 FCM 及其民事罚款分别为：

 Bank of America（Bank of America, N.A.、BofA Securities, Inc.以

及 Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated（在 2019 年 5 月前
注册为 FCM，目前已注册为介绍经纪人），1 亿美元；

 Barclays（Barclays Bank, PLC 和 Barclays Capital Inc.），7500 万

美元；

 Cantor Fitzgerald（Cantor Fitzgerald & Co.），600 万美元；

 Citi（Citibank, N.A.、Citigroup Energy Inc.以及 Citigroup Global

Markets Inc.），7500 万美元；

 Credit Suisse （ Credit Suisse International and Credit Suisse

Securities (USA) LLC），7500 万美元；

 Dectsche Bank（Deutsche Bank AG 和 Deutsche Bank Securities

Inc.），7500 万美元；

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