Page 15 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

介绍经纪人及其他违法行为支付罚款 19 余万美元（2022 年 9 月 26 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）签发行政令，对位于威斯康星州的 Jason

Gospodarek（Gospodarek）和 Quantum Financial Network, LLC（Quantum Financial）

未注册成为介绍经纪人以及 Gospodarek 未按《美国商品交易法》（CEA）的要
求注册为商品交易顾问业务代表提起指控并达成和解。Gospodarek 是 Quantum

Financial 的负责人并且是唯一的雇员。

行政令要求 Gospodarek 和 Quantum Financial 支付 100,000 美元的民事罚款，

上缴 92,894.85 美元违法所得，并停止进一步违反《美国商品交易法》（CEA）

和 CFTC 联邦法规的行为。

案件背景

根据行政令，从 2017 年 7 月到 2019 年 1 月，在未经 CFTC 注册的情况下，

Quantum Financial 代理海外两家外汇和贵金属杠杆交易平台充当介绍经纪人。该

公司向交易平台引入了由 150 多名美国散户投资的八个商品基金，并从他们那里

获得报酬。作为 Quantum Financial 的实际控制人，Gospodarek 对这些违法行为

承担责任。

此外，行政令还查明，从 2017 年 7 月到 2019 年 1 月，Gospodarek 在未向

CFTC 注册的情况下作为商品交易顾问（CTA）的业务代表，协助 CTA 招揽客

户，并通过网络研讨会、视频以及代表 CTA 答复个人客户问题的方式，就外汇

和贵金属杠杆交易的可行性向客户提供建议。Gospodarek 还发现并形成外汇和贵

金属杠杆交易策略，并通过同样的方式向客户推广。

接受 Gospodarek 和 Quantum Financial 的和解请求时，CFTC 认可了他们在

执法部门调查此事期间提供的实质性合作。

3. CFTC Orders Wisconsin Resident and Company to Pay Over $190,000 for

Failing to Register as an Introducing Broker and Other Violations (2022/9/26)

The Commodity Futures Trading Commission today issued an order filing and
simultaneously settling charges against Jason Gospodarek(Gospodarek) and Quantum

Financial Network, LLC (Quantum Financial), both located in Wisconsin, for their

5