Page 11 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年10月）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——美国

1. 美国商品期货交易委员会命令加州交易员和自营交易公司为国债期货交易中
的幌骗行为支付罚款 75 万美元（2022 年 9 月 26 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）签发两份行政令，对加州公民 Randy Chen

（Chen）和总部位于加州的自营交易公司 Tanius Technology, LLC（Tanius）在

芝加哥商品交易所（CME）的 12 份期货合约（主要是但不限于国债期货合约）

交易中存在的幌骗行为提起指控并达成和解。

针对 Chen 的行政令要求其支付 150,000 美元民事罚款，暂停其参与 CFTC

指定交易所或其他注册实体所组织的交易以及所有商品合约交易，为期六个月，

并要求其停止违反《美国商品交易法》禁止幌骗规定的行为。此外，针对 Tanius

的行政令要求其支付 60 万美元民事罚款。

CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“此次执法行动表明，CFTC 不

会容忍任何威胁到衍生品市场诚信的幌骗行为，并将追究单个交易员和雇主公司

的责任。”

案件背景

针对 Chen（当时是 Tanius 员工）的行政令查明，2020 年 10 月 1 日至 2021

年 6 月 30 日，他在 12 份 CME 期货合约（主要是国债期货合约）中分别进行了

1000 多次幌骗行为（意图在成交前撤单的买卖报单）。针对 Tanius 的行政令查

明，该公司对 Chen 在为 Tanius 进行交易时进行的幌骗行为负有间接责任。

1. CFTC Orders California Trader and Prop Firm to Pay $750,000 for Spoofing

in Treasury Futures (2022/9/26)

The Commodity Futures Trading Commission today issued two orders

simultaneously filing and settling charges against Randy Chen (Chen), a California
resident, and Tanius Technology, LLC (Tanius), a proprietary trading firm

headquartered in California, for spoofing in 12 futures contracts—primarily, but not

1