Page 14 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年8月）

期货和衍生品行业监管动态

Agency (JFSA), the Commission is requesting comment on a proposed
comparability determination that would permit substituted compliance of Japan’s

capital and financial reporting requirements for nonbank swap dealers as

compared to the capital and financial reporting requirements adopted by the

Commission pursuant to Title VII of the Dodd-Frank Wall Street Reform and

Consumer Protection Act. The Commission is inviting public comment on its

analysis and proposed comparability determination order, including its proposed

conditions, as well as on the JFSA Application and relevant Japanese laws.

Both proposals will be available for comment for 60 days post publishing in the

Federal Register.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8565-22

3. 美国商品期货交易委员发布客户警示强调客户在进行场外外汇交易前应了解

的事项

诈骗者冒充场外外汇交易商吸收存款，但却拒绝提款（2022 年 8 月 2 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）市场监管部发布了一份客户警示，提醒
公众应对场外外汇交易（OTC forex）投资机会进行深入了解。新的客户警示，

“交易外汇前您应当知晓的八件事”，为潜在投资者提供了有关场外外汇交易风

险的八条警示提醒。为了保护投资者免受欺诈，该客户警示鼓励潜在投资者在进

行任何存款或提供个人信息前对场外外汇交易商进行深入了解；其还概述了外汇

交易商注册的要求、外汇交易商注册的重要性以及欺诈性场外外汇交易网站的共

同特征。

CFTC 收到越来越多的客户投诉称他们将资金存入未注册的零售场外外汇

交易商的账户中，但后来无法提取本金或收益。诈骗类交易商通常使用几种策略，

比如在社交媒体上招揽客户、要求以比特币或其他数字资产付款、操纵货币价格

和交易结果、提供异常高的杠杆、以及拒绝或忽视客户提款要求。

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