Page 64 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年7月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——中国香港
23. 加皇投资理财有限公司因不当处理客户资产遭香港证监会谴责及罚款 770
万元 （2022 年 7 月 20 日）
SFC 谴责加皇投资理财有限公司（加皇）并处以罚款 770 万元，理由是加皇
以不当方式处理客户资产，违反了相关监管规定（注 1）。
SFC 的调查发现，于 2018 年 1 月至 2020 年 8 月期间，加皇先后 86 次未按
照《证券及期货（客户款项）规则》（《客户款项规则》）的规定分隔客户款项，
涉及的个别交易金额在 146 元至 5,200 万元之间不等。
SFC 亦发现于 2012 年 12 月 3 日至 2020 年 3 月 26 日期间，加皇违反了《证
券及期货（客户证券）规则》（《客户证券规则》），在并无有效的常设授权下，
将证券从 65 个由非专业投资者客户持有的帐户转移至香港期货结算有限公司作
为抵押品。
SFC 在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：
加皇就其违反《客户款项规则》及《客户证券规则》的情况采取
了补救行动，并主动向 SFC 作出汇报；
加皇在解决 SFC 所关注的事项时表现合作，并接受 SFC 的调查
结果和纪律行动；及
并无证据显示客户因加皇的不合规行为而蒙受损失。
注：
1. 加皇根据《证券及期货条例》获发牌进行第 1 类（证券交易）、
第 2 类（期货合约交易）、第 4 类（就证券提供意见）及第 5 类（就期
货合约提供意见）受规管活动。
2. 《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》。
3. 有关监管规定，请参阅《纪律行动声明》。
23. SFC Reprimands and Fines RBC Investment Services (Asia) Limited $7.7
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