Page 32 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年7月）
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期货和衍生品行业监管动态
10. 美国商品期货交易委员会因 Powerline Petroleum, LLC 实施欺诈行为、向芝
加哥商品交易所作出虚假陈述以及未经注册成为商品交易顾问的行为命令其支
付 875,000 美元 （2022 年 7 月 19 日）
CFTC 签发行政令对 Powerline Petroleum, LLC（Powerline）、其联合创始人
兼所有者 Darren Dohme 和另一所有者 Adam Wright 提出指控并达成和解。该
行政令指控他们在 Powerline 所担任的角色性质以及客户交易中的经济利益方面
误导客户，以及向芝加哥商品交易所（交易所和指定合约市场）作出虚假陈述。
Powerline 和 Dohme 还被指控未将 Powerline 注册成为商品交易顾问（CTA），
并且未按要求进行披露。
CFTC 行政令要求支付 375,000 美元民事罚款、没收 500,000 美元违法所得，
其中，Dohme 和 Wright 的金钱处罚上限为每人 150,000 美元。该行政令还对
Powerline、Dohme 和 Wright 处以六个月交易禁令和三个月注册禁令。
CFTC 执法局代理主任 Gretchen Lowe 表示：“我们致力于确保市场中介机
构和顾问诚实地为市场参与者提供服务，并确保他们提供法律法规所要求的所有
透明度事项。此外，正如本案所示，我们不会容忍对我们的交易所做出任何虚假
和误导性陈述的行为。”
案件背景
该行政令认为，Powerline、Dohme 和 Wright 没有充分披露 Powerline 作为
其客户交易的对手方，而不仅仅是作为经纪人，从而欺骗了客户。该行政令还发
现，Powerline、Dohme 和 Wright 没有披露 Powerline 向客户收取的费用高于
Powerline 能够在市场上获得燃料对冲策略的成本。这些行为同时违反了
Powerline 应向客户披露所有费用和利益冲突的法定义务。此外，该行政令认定
Dohme 作为 Powerline 的控制人，应当对其违规行为承担责任。
此外，根据行政令，Dohme 和 Wright 向 CME 提供了一封倒签信函（backdated
letter），从而给 CME 造成错误印象，使 CME 误以为其在实际披露之前就已向
客户进行了披露。
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