Page 30 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年7月）
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期货和衍生品行业监管动态
I commend the Division of Enforcement and the Office of Customer Education
and Outreach for their efforts in publishing and maintaining the RED List.
https://www.cftc.gov/PressRoom/SpeechesTestimony/johnsonstatement071422
9. 美国得克萨斯州公民因实施操纵和欺诈性数字资产价格哄抬与抛售计划被联
邦法院判令支付 29 余万美元 （2022 年 7 月 18 日）
CFTC 宣布，美国纽约南区地方法院于 7 月 14 日对德克萨斯州达拉斯市的
Jimmy Gale Watson 作出了同意令，对其处以永久禁令、罚款，并没收违法所得。
该同意令解决了 CFTC 于 2021 年 3 月 5 日对 Watson 和 John David McAfee
提起的诉讼中针对 Watson 提出的一项指控，指控其实施具有操纵和欺诈性数字
资产“价格哄抬与抛售（pump-and-dump）”计划。
该同意令要求没收 Watson 从该计划中获得的 146,000 多美元的违法所得，
并支付同等金额的民事罚款，此外，该命令还对其实施了注册和交易禁令，以及
永久禁止 Watson 进一步违反《美国商品交易法》（CEA）和 CFTC 监管规定的
行为。
CFTC 代理执法主任 Gretchen Lowe 表示：“"CFTC 将继续积极利用其在数
字资产领域的执法权，打击欺诈和操纵行为。”
案件背景
正如同意令中所称，Watson 通过在合适数字资产选择策略上予以支持而参
与了该计划。与典型的价格哄抬与抛售计划一样，他还私下扩大持有数字资产头
寸，以期通过社交媒体对数字资产进行误导性宣传兜售后出现价格飙升。这些背
书“哄抬（pumped）”资产价格以增加需求，同时欺骗性地掩盖了其之前不断
持有的头寸以及立即卖出头寸的意图。然后，当价格水平因欺骗性兜售而上涨时，
他出售所持有的数字资产以满足虚高的需求来实现“抛售（dumped）”。
9. Federal Court Orders Texas Man to Pay Over $290,000 for Manipulative and
Deceptive Digital Asset Pump-and-Dump Scheme (2022/7/18)
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