Page 28 - 期货和衍生品行业监管动态（2022年7月）
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期货和衍生品行业监管动态
在当前的全球市场上，在美国境外经营的外国实体可能只需在智能手机上进
行简单操作就能通过电子邮件、短信、即时信息、聊天应用程序或社交媒体接触
到潜在的美国客户，并吸引他们进行投资、转移或存入资金，或通过在美国境外
创建和维护的平台进行交易。CFTC 时常会发现有组织的欺诈者利用这些技术和
监管的空白来侵害美国消费者的利益。
由于这些实体并未在 CFTC 进行注册，与他们进行交易的客户可能无法适用
CFTC 市场监管中长期采取的客户保护等措施。与未注册的实体进行交易，特别
是那些脱离监管、在美国境外运营的实体，可能使美国客户面临重大风险。
CFTC 的使命是通过健全的监管促进美国衍生品市场的诚信、韧性和活力。
要求衍生品市场的中介机构，例如零售外汇交易商、介绍经纪人、商品交易顾问
和商品基金管理人，在 CFTC 注册并遵守 CFTC 监管规定，是实现 CFTC 使命的
重要工具之一。公布 RED List 可以提醒公众注意那些应注册而未注册的实体招
揽美国客户的情况。
其他监管机构也已经采取了类似的方式，比如美国证券交易委员会（SEC）
关于揽客主体的公共警报（PAUSE）。此外，国际证监会组织（IOSCO）在其
网站上建立了一个投资者警告门户（Investor Alert Portal），以接收和发布其成
员发出的关于未经授权在发出警报或告诫的管辖区内提供投资服务的公司的警
报和告诫。近 50 个国家发布了类似名单、警告信或公开声明。
Kristin Johnson 最后表示：“我非常认同 CFTC 执法部门和客户教育与外联
办公室在发布和维护 RED List 方面所做的努力。”
8. Statement of Commissioner Kristin Johnson Regarding New RED List
Entities
CFTC’s RED List Warns U.S. Consumers: Be Aware and Take Care (2022/7/14)
Today, the CFTC adds the names of 34 unregistered foreign entities to
its Registration Deficient (RED) List. The CFTC created the RED List in 2015 in an
effort to increase transparency and identify foreign entities that may be operating in
regulated markets without being properly registered.
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