纪律处分

关于对上海正信同创实业有限公司作出纪律处分的决定

中期协字〔2025〕197号

时间:2025-10-10 作者: 来源:

  当事人:上海正信同创实业有限公司(以下简称正信同创),住所地中国(上海)自由贸易试验区崮山路538号、张杨路2399号1幢706A室,法定代表人王衍。

  根据《中国期货业协会纪律处分程序》等自律规则的有关规定,协会对正信同创的违规行为进行了调查、审理,并按规定向正信同创告知了作出纪律处分的事实、理由、依据及享有的权利。现已调查、审理完毕。 

  经查明,正信同创在内部管理、风险控制、客户资信评估、人员管理、廉洁从业管理等方面存在严重缺陷,导致公司重大风险事件的发生违反了协会《期货公司风险管理公司业务试点指引》第五条、第三十五条、第三十六条、第三十九条、第四十条和《期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》第九条的规定。 

  鉴于以上基本事实和审理情况,综合考虑正信同创的申辩意见,依据《中国期货业协会失信及违规处理办法》第十条、第十六条的规定中国期货业协会审议决定:

  给予正信同创“自纪律处分决定作出之日起,一年内暂停享有协会的选举权、被选举权和表决权,同时暂停基差贸易备案业务六个月”的纪律处分,暂停业务期间不得开展大宗商品贸易类业务。

  如果对本纪律处分决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15个工作日内向中国期货业协会第六届理事会法律与申诉专业委员会提出书面申诉。 

    

    

    

    

                                                                    20258月21         

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