各会员单位:
为进一步加强从业人员及居间人对《期货和衍生品法》及相关法律法规与职业道德的学习理解,提高其执业素质和执业水平,根据《期货从业人员管理办法》《期货从业人员后续职业培训规则(试行)》关于从业人员前置培训的要求,《期货公司居间人管理办法(试行)》关于居间人职业培训、持续培训的要求,协会现发布2022年度从业人员前置培训及居间人职业培训、持续培训课程目录及相关培训要求,请各会员单位通知相关人员按要求完成培训。
一、培训对象
从业人员前置培训对象:取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的,拟新申请从业资格的人员。
居间人职业培训对象:首次与期货公司签订居间合同的居间人,或连续两年未与期货公司开展居间合作的、拟新签订居间合同的居间人。
居间人持续培训对象:居间合同存续期在2022年度的居间人。
二、培训课程目录
培训课程以《期货和衍生品法》为重点,既有整体性的要点解读,又针对性的选取了部分与一般从业人员、居间人日常工作结合度较高的重点章节专门解读,另外补充了交易者适当性、开户合规管理、纠纷处理、信义义务与期货职业道德等内容。
培训课程目录
从业人员前置培训(合计11门、18学时) |
||
序号 |
课程名称 |
学时 |
1 |
《期货和衍生品法》要点解读 |
1.0 |
2 |
《期货和衍生品法》衍生品交易制度解读、期货风险管理公司衍生品业务实践及未来展望 |
2.5 |
3 |
《期货和衍生品法》期货经营机构监管制度解读及期货交易者章节解读 |
2.5 |
4 |
《期货和衍生品法》实施后法律风险及防范及合规风控管理 |
3.0 |
5 |
《期货公司监督管理办法》主要内容介绍 |
1.5 |
6 |
《证券期货投资者适当性管理办法》解读及总体考虑 |
2.0 |
7 |
期货开户中有哪些注意事项?--相关民事法律问题研究 |
1.0 |
8 |
期货常见法律风险与纠纷处理 |
2.0 |
9 |
信义义务的基本原理 |
1.0 |
10 |
信义义务与期货职业道德(上) |
0.5 |
11 |
信义义务与期货职业道德(下) |
1.0 |
居间人职业培训(合计5门、4.5学时) |
||
序号 |
课程名称 |
学时 |
1 |
《期货公司居间人管理办法(试行)》内容介绍 |
1.0 |
2 |
《期货公司居间人管理办法(试行)》案例解读 |
1.0 |
3 |
投资者适当性制度介绍(居间人培训) |
1.0 |
4 |
信义义务与期货职业道德(上) |
0.5 |
5 |
信义义务与期货职业道德(下) |
1.0 |
居间人持续培训(合计5门、9.5学时) |
||
序号 |
课程名称 |
学时 |
1 |
《期货和衍生品法》要点解读 |
1.0 |
2 |
《期货和衍生品法》实施后法律风险及防范及合规风控管理 |
3.0 |
3 |
《期货和衍生品法》期货经营机构监管制度解读及期货交易者章节解读 |
2.5 |
4 |
期货开户中有哪些注意事项?--相关民事法律问题研究 |
1.0 |
5 |
期货常见法律风险与纠纷处理 |
2.0 |
三、其他说明
1.从业人员前置培训及居间人职业培训、持续培训均为免费培训。
2.课程目录过渡期安排:通知发布日至2022年9月30日,从业人员前置培训及居间人职业培训2021年课程目录、2022年课程目录并行,自2022年10月1日起将只执行2022年课程目录。请已完成2021年课程目录报名选课但未完成学习的学员在2022年9月30日前完成已选课程学习。
3.从业人员前置培训,需各机构资格管理岗先为新入职人员申请从业资格,由系统判断是否需要前置培训,如需要,系统自动开启相关课程学习权限;居间人职业培训,需各机构居间人管理岗先为新签居间人报名职业培训。
4.请相关人员登录协会知识服务平台,根据系统提示完成相应学习券领用,进入“学习中心”完成相关课程学习。协会知识服务平台地址https://mooc.cfachina.org。
中国期货业协会
2022年8月22日