Page 34 - 期货和衍生品行业监管动态（2026年2月）
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期货和衍生品行业监管动态
has with respect to conduct occurring on DCMs. The Division continues to coordinate
with DCMs regarding their enforcement dockets and referral of appropriate potential
violations to the Division for investigation.
https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/9185-26
10. 美国证券交易委员会执法部宣布更新《执法手册》（2026 年 2 月 24 日）
更新内容强化了该机构对执法程序公平性和效率的承诺
美国证券交易委员会（SEC）执法部宣布对其《执法手册》进行重大更新。
这些更新强调了 SEC 执法部调查工作的公平性、透明度和效率的一贯承诺。其
中包括对调查程序的调整，旨在提高部门实践的一致性和统一性，并提高效率，
以支持 SEC 保护投资者、维护公平、有序和高效的市场以及促进资本形成的使
命。《执法手册》上次修订于 2017 年，今后将每年进行审查。
SEC 主席 Paul S. Atkins 表示：“这是重要且期待已久的举措，它巩固了执法
部对透明度、公平性和程序的承诺，同时确保其仍能履行使命。我赞赏 Ryan 法
官和工作人员在手册修订方面所做的工作，以及他们对手册持续审查的承诺，以
确保其程序保持时效性、有效性和相关性。”
SEC 执法部主任 Margaret A. Ryan 表示：“SEC 修订后的《执法手册》旨在
澄清并增进公众对我们如何执行联邦证券法的理解。我们对《执法手册》的更新
确保了更高的一致性，反映了部门的最佳实践，并提高了我们工作人员代表投资
者执行关键任务的能力。”
《执法手册》的更新包括以下领域的变更：
1.确保统一的 Wells 程序：更新的《执法手册》强调了 SEC 工作人员与潜在
被调查人和被告之间进行开放、知情和深入对话的重要性，其目标是产生更好的
结果，并确保调查和可能执法行动建议得到公平及时的解决。为鼓励这种对话并
促进 Wells 程序的更大一致性，《执法手册》更新规定，Wells 通知的接收方通常
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