Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年11月）
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期货和衍生品行业监管动态




                        员（2025 年 11 月 5 日）...................................................................................................... 18


                             NFA Orders Sioux Falls, S.D. Introducing Broker Not to Reapply for NFA

                        Membership (2025/11/5)........................................................................................................18


                             8. 美国期货业协会对英国伦敦介绍经纪商 Oil Brokerage Limited 处以 29 万美元

                        罚款（2025 年 11 月 12 日）................................................................................................ 19


                             NFA Orders London, U.K. Introducing Broker Oil Brokerage Limited to Pay a

                        $290,000 Fine (2025/11/12)....................................................................................................19


                             9. 美国证券交易委员会检查办公室公布 2026 年度工作重点（2025 年 11 月 17 日）

                        ................................................................................................................................................. 20


                             SEC Division of Examinations Announces 2026 Priorities (2025/11/17)................21


                             10. 美国商品期货交易委员会工作人员发布关于商品基金管理人的不行动函

                        （2025 年 11 月 21 日）........................................................................................................ 23


                             CFTC Staff Issues CPO No-Action Letter (2025/11/21)...........................................23


                             11. 美国期货业协会永久禁止位于以色列的前商品基金管理人 Rimar Capital

                        Limited Partnership 重新申请成为会员（2025 年 11 月 24 日）....................................23



                             NFA Orders Former Israel-based Commodity Pool Operator Rimar Capital

                        Limited Partnership Not to Reapply for NFA Membership (2025/11/24)....................... 24


                             12. 美国商品期货交易委员会代理主席 Pham 宣布委员会发布解释性文件 将释

                        放超 220 亿美元担保品并提升美国竞争力（2025 年 11 月 25 日）................................25


                             Acting Chairman Pham Announces CFTC Interpretation to Unlock Over $22

                        Billion of Collateral and Promote American Competitiveness (2025/11/25)................... 25


                         境外资讯——欧盟................................................................................................................27


                             13. 欧盟证券与市场管理局采取措施加强存管机构监管（2025 年 11 月 17 日）27


                             ESMA Identifies Measures to Further Enhance Depositary Supervision


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