Page 3 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年11月）
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期货和衍生品行业监管动态
本期资讯概述
本期监管动态包含 20 条境外资讯以及 38 条境内资讯，涵
盖了国际组织、美国、欧盟、英国、新加坡、中国香港等境外
金融监管当局，以及中国人民银行、国家金融监督管理总局、
中国证监会等境内金融监管机构和交易所、交易报告库、行业
协会发布的重要信息。
境外资讯包括国际证监会组织相继发布《单一名称信用违
约互换市场最终报告》《新型经纪商最终报告》；全球标准制
定机构发布评估报告和征求意见报告，为一般业务风险及一般
业务损失提供指引；欧盟证券与市场管理局采取措施加强存管
机构监管；新加坡金融管理局与英国金融行为监管局宣布建立
金融领域人工智能合作伙伴关系；香港证券及期货事务监察委
员会首次就在社交媒体群聊中未经许可有偿提供投资建议的
金融网红处以监禁。
境内资讯包括中国人民银行、国家金融监督管理总局、中
国证券监督管理委员会发布《金融机构客户尽职调查和客户身
份资料及交易记录保存管理办法》；中国证监会同意铂、钯期
货和期权注册；中国期货监控程序化交易报告系统已正式上线
启用，多头报送情形得以解决；中国银行间市场交易商协会发
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