Page 20 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年9月）
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期货和衍生品行业监管动态
SMBC Capital Markets, Inc.（注册互换交易商）因 2019 年至 2023 年的
违规行为而受到指控。
Banco Santander, S.A. （注册非美国互换交易商）与 Santander US Capital
Markets LLC（注册期货佣金商）（合称 Santander）因自 2021 年以来
的违规行为而受到指控。Santander 还需履行特定整改承诺，包括开展内
部审计以评估针对美国业务代表的电子通讯合规计划，并解决审计发现
的问题。
The Bank of New York Mellon （ 注 册 互 换 交 易 商 ） 与 BNY Mellon
Securities Corporation（注册介绍经纪商）（合称 BNYM）因 2020 年
以来的违规行为而受到指控。BNYM 还需履行特定整改承诺，包括落实
独立合规顾问的建议。
互换交易数据报告违规行为
最后一项行政令就针对 U.S. Bank（注册互换交易商）的指控达成和解：因
估值方法错误，该银行在 2022 年至 2024 年期间向互换交易数据报告库报告了多
种外汇产品和利率互换的不准确互换估值数据。该银行被处以 32.5 万美元民事
罚款。鉴于其出色的主动报告与合作，该罚款已根据最高减免额度进行了减免。
Acting Chairman Pham Announces Successful Completion of Enforcement
Sprint (2025/9/4)
Sprint Initiative Involved 10 Firms; Applied Recent Self-Reporting &
Cooperation Matrix
The Commodity Futures Trading Commission today issued six orders
simultaneously filing and settling material compliance-related violations against 10
firms resulting in a combined $8,325,000 in civil monetary penalties. These
orders stem from Acting Chairman Caroline D. Pham’s enforcement sprint initiative.
Under the initiative, eligible firms provided the Division of
Enforcement with their remediation plans and reasonable settlement offers based on
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