Page 19 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年9月）
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期货和衍生品行业监管动态
法案件数量激增表示担忧，部分案件积压近十年，分散了执法部打击市场欺诈、
操纵和滥用行为这一核心任务的资源。本计划旨在为机构提供与执法部合作，公
平高效解决合规调查的机会。该计划成功实现了这一目标，使执法部工作人员能
重新聚焦打击欺诈和帮助受害者。”
零售欺诈与一般执法工作组代理组长 Charles Marvine 表示：“执法冲刺计
划取得了成功。这不仅使 CFTC 能高效结案并节约资源，更是执法部整体清理案
卷、优先追查欺诈者及其他不法行为者的重要举措。”
系统错误导致的监督与其他违规行为
两项行政令涉及因系统错误引发的监督违规及《美国商品交易法》与 CFTC
联邦法规相关违规行为：
UBS AG（注册互换交易商）、UBS Financial Services Inc.（注册期货佣
金商）及 UBS Securities LLC（注册期货佣金商、商品基金管理人及商
品交易顾问）（合称 UBS）因从 2015 年至 2024 年期间未能勤勉监督交
易监控系统，导致外汇、金属、利率、信用产品及交易所交易衍生品监
控存在漏洞，被处以 500 万美元民事罚款，并需提交整改计划及进展报
告。
Citigroup Global Markets Inc.（注册期货佣金商与互换交易商）因程序
逻辑错误导致 2015 年至 2022 年秋季期间提交的大户交易报告不准确，
且 2023 年连续 10 周未能完整保存监管记录而被处罚。鉴于上述问题及
2022 年每日超额净资本报告相关的监管问题，Citigroup 被处以 150 万
美元民事罚款。鉴于其出色的主动报告与合作，该罚款已根据最高减免
额度进行了减免。
与线下沟通相关的记录保存与监督违规行为
三项命令涉及机构员工使用未经批准的通讯渠道（如即时通讯应用程序和个
人短信），违反记录保存与监督规定。每家机构被处以 50 万美元民事罚款（鉴
于其出色的合作，该罚款已根据最高减免额度进行了减免）：
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