Page 23 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年8月）

期货和衍生品行业监管动态

最终判决要求LaMarco向受害者支付862,600美元的赔偿金并支付2,587,800

美元的民事罚款，还永久禁止 LaMarco 从事被指控的违反《美国商品交易法》

的行为，以及永久禁止他从事任何与商品交易相关的活动。

该最终判决是在美国地方法院法官 Diane Gujarati 作出以下裁定之后作出的：

 2025 年 7 月 10 日命令：采纳治安法官 James M. Wicks 发布的报告和建

议，支持 CFTC 提出救济措施以及针对 LaMarco 最终判决的动议；

 2024 年 9 月 4 日命令：采纳治安法官 James M. Wicks 发布的报告和建

议，支持 CFTC 针对 LaMarco 提出的关于其对外汇欺诈和商品基金管理

人欺诈承担责任的简易判决动议；以及

 2023 年 3 月 14 日备忘录和命令：采纳治安法官 James M. Wicks 发布的

报告和建议，支持 CFTC 针对 LaMarco 的公司 GDLogix, Inc.提出的关于

起诉书中所有指控（包括欺诈和未注册为商品基金管理人）的缺席判决
动议。

针对 GDLogix, Inc.的缺席判决令对其处以永久禁止交易和注册，并命令其支

付 862,600 美元的赔偿金和 2,587,800 美元的民事罚款。

案件背景

最终判决和命令了结了 CFTC 于 2017 年 7 月 10 日提起的执法行动，该行动

指控 LaMarco 和 GDLogix, Inc.欺诈性地招揽并接受商品基金参与者 1,492,650 美

元，用于在被告运营的一个商品基金中交易外汇合约。【见 CFTC 新闻稿第

7588-17 号】。据称，大部分商品基金参与者是 LaMarco 的朋友和熟人。LaMarco

个人账户交易失败以及将总计 630,050 美元的本金作为所谓的“利润”转移给部

分商品基金参与者（本质上是“庞氏”骗局），导致那些商品基金参与者几乎损

失了他们所有的资金。

简易判决报告和建议认定，LaMarco 作为商品基金管理人实施了欺诈，并对

现有和潜在的商品基金参与者作了实质性虚假陈述并存在重大遗漏。该命令进一

步认定 LaMarco 挪用了商品基金参与者的资金供个人使用，并未代表参与者进

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