Page 27 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年7月）

期货和衍生品行业监管动态

这些变更将使该制度更加高效，并推动金融服务业的增长。

随着政府就该制度的立法改革征求意见，包括取消认证制度并增加监管机构

的灵活性以减少需要预先批准的高级管理职能（senior management functions,

SMFs）数量，监管机构的提案旨在减轻该制度对公司的负担，同时继续保护消

费者和市场，以及公司的安全与稳健。

根据监管机构 2023 年讨论文件提出的咨询建议包括：

 在公司遇到意外或临时变更时，给予公司更多时间和灵活性来提交批准

新高级管理人员的申请。

 消除为同一人认证不同职能造成的重复，这将使认证角色数量减少 15%。

 就如何精简公司为证明个人具备履行其职责的“适当人选”资格而需进

行的年度检查提供指引。

 允许公司有更多时间报告高级管理人员职责的更新情况。

 在提交申请之前，延长高级管理人员申请所需的犯罪记录检查的有效期。

 帮助公司更好地理解某些高级管理职能角色的定义。

 给予公司更多时间来更新列有经认证员工的目录。

高级管理人员及认证制度要求金融公司中的高级管理人员对其行为及能力

负责。

FCA 首席执行官 Nikhil Rathi 表示：

“高级管理人员的诚信和问责制至关重要，这就是高级经理人及认证制度获

得广泛支持的原因。我们提议精简规则，使其更有利于行业，并支持竞争力以及

我们结果为本的监管方法，同时保持该制度所设定的高标准。”

审慎监管局首席执行官兼英格兰银行审慎监管副行长 Sam Woods 表示：

“高标准的问责制对于维持对我们金融服务业的信心非常重要。今天的变化

将减轻高级管理人员及认证制度的负担，同时不会削弱问责制，我们将与政府合

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