Page 16 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年7月）

期货和衍生品行业监管动态

本函适用于通过衍生品清算机构（DCOs）清算互换交易的交易对手方，且

该类组织须按照 CFTC 豁免令或 CFTC 清算与风险部不行动函（豁免 DCOs）的

规定运营。

CFTC Staff Issues No-Action Letter Extension Regarding Counterparties

Clearing Swaps through Relief DCOs (2025/7/9)

The Commodity Futures Trading Commission’s Division of Market Oversight

(DMO) today issued a no-action letter extending the no-action position in CFTC Staff

Letter No. 22-18 concerning certain swap reporting requirements of Part 45 of the

CFTC’s regulations.

The letter applies to counterparties clearing swaps through derivatives clearing

organizations (DCOs) operating consistent with a CFTC exemptive order or a CFTC

Division of Clearing and Risk no-action letter (Relief DCOs).

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/9093-25

4. 美国商品期货交易委员会发布关于涉嫌刑事案件移交事项的公告（2025 年 7

月 9 日）

美国商品期货交易委员会（CFTC）执法部发布公告，旨在根据第 14294 号

行政令——打击联邦法规中的过度刑事化（Fighting Overcriminalization in

Federal Regulations），阐述其计划如何处理应负刑事责任的监管违规行为。

该公告载明了当执法部（作为负责向司法部移交案件的 CFTC 部门）考虑是

否将涉嫌违反刑事规定的行为移交司法部时所应遵循的框架。

公告还包含执法部工作人员在决定是否将涉嫌违反刑事规定的行为移交司

法部时应考虑的一系列因素，包括：

 潜在犯罪行为造成的经济损失或其他损害或风险。

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