Page 14 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年7月）
P. 14
期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——美国
2. 美国期货业协会禁止加州公司 Revankar Consultancy LLC 及其负责人重新
申请成为其会员（2025 年 7 月 7 日）
美国期货业协会（NFA）永久禁止位于加利福尼亚州圣地亚哥的前 NFA 会
员、商品基金管理人和商品交易顾问 Revankar Consultancy LLC（Revankar
Consultancy）重新申请成为其会员或担任 NFA 会员的负责人。NFA 同时永久禁
止该公司前唯一业务代表（associated person）及负责人 Shailendra Revankar
（Revankar）申请成为 NFA 会员或重新申请成为 NFA 非正式会员，或以 NFA
会员的负责人身份行事。
该决定由 NFA 商业行为委员会（BCC）根据其控告书和 Revankar Consultancy
与 Revankar 提交的和解申请作出，Revankar Consultancy 与 Revankar 对控告书中
的指控既不承认也不否认。控告书指控 Revankar Consultancy 与 Revankar 未能遵
守商业信誉的高标准及公正公平的交易原则，未优先考虑其运营的商品基金参与
者的利益，违反了《NFA 合规规则》第 2-4 条。控告书还称， Revankar Consultancy
导致商品基金不当出借或预支基金资产，违反了《NFA 合规规则》第 2-45 条。
此外，Revankar Consultancy 以公司名义（而非以商品基金名义）接受购买商品
基金权益的款项、混同商品基金资产，且未向参与者发送账单，违反了《NFA
合规规则》第 2-13(a)条。
在其决定中，商业行为委员会认定 Revankar Consultancy 与 Revankar 确实构
成了控告书中指控的违规行为。
NFA Orders California Firm Revankar Consultancy LLC and Its Principal not
to Reapply for NFA Membership (2025/7/7)
NFA has ordered Revankar Consultancy LLC (Revankar Consultancy), a former
NFA Member commodity pool operator and commodity trading advisor located in
San Diego, Calif., not to reapply for NFA membership or act or be listed as a principal
4
