Page 35 - 期货和衍生品行业监管动态（2025年2月刊）

期货和衍生品行业监管动态

境外资讯——欧盟

9. 欧盟证券与市场管理局发布全球法人识别编码调查结果（2025 年 2 月 3 日）

欧盟证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）发布了关于去年

10 月开展的全球法人识别编码（LEI）调查结果。

此次调查旨在收集关于在报告、披露或记录保存要求中引入替代方案所产生

影响的证据。

调查结果显示：

 行业对于此次调查的参与度较高（共 136 家机构参与）；

 金融机构为适应额外标识符而调整报告系统的成本非常高（平均每家机

构 36 万欧元，中位数为 4 万欧元）；

 绝大多数受访者倾向于将全球法人识别编码（LEI）作为报告中的法人实

体标识符（86%的受访者支持）；

 泛欧行业协会提出建设性建议，以改进欧盟标识符（EUID）自动化及其

与全球法人识别编码的互操作性，从而减轻负担并避免重复。

完整调查结果可在此处查看，同意公开的受访者的详细结果可在此处获取。

此次发布与《ESMA2023-2028 年数据战略》保持一致，重点关注各报告框

架中数据标准的一致性，旨在推动成本高效的报告方式，并与利益相关方共同探

索减轻报告负担的机会。

背景

ESMA 于 2024 年 10 月 18 日启动了法人实体识别编码的调查，此前欧盟监

管机构联合委员会（ESAs）发布了关于《数字运营韧性法案》（DORA）中识

别信息和通信技术（ICT）第三方服务提供商的意见。此次调查旨在收集市场参

与者对未来在金融报告中更广泛地使用不同标识符（除全球法人识别编码外）的

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