Page 18 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年2月）

期货和衍生品行业监管动态

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Fact Sheet.

https://www.cftc.gov/PressRoom/PressReleases/8861-24

3. 美国期货业协会要求纽约州纽约市期货佣金商 Lime Trading Corp 支付 10

万美元罚金（2024 年 2 月 6 日）

美国期货业协会（NFA）要求 Lime Trading Corp（以下简称“Lime Trading”）

支付 10 万美元罚金。Lime Trading 是位于美国纽约州纽约市的 NFA 期货佣金商

会员。

该决定由 NFA 的商业行为委员会（BCC）基于其发出的控告书和 Lime

Trading 提交的和解申请做出，Lime Trading 在和解申请中既未承认也未否认控告
书的指控。控告书指控 Lime Trading 未及时向 NFA 提交各种必要的财务报告和

通知，明显违反了《NFA 财务要求》第 1(e)和 16(e)条的规定。控告书还指控 Lime

Trading 监督不力，明显违反了《NFA 合规规则》2-9(a)条。

在其决定中，NFA 商业行为委员会认定 Lime Trading 违反了《NFA 财务要

求》第 1(e)和 16(e)条以及《NFA 合规规则》第 2-9(a)条。商业行为委员会的决定

进一步要求 Lime Trading 停止并终止违反《NFA 财务要求》第 1(e)和 16(e)条以

及《NFA 合规规则》第 2-9(a)条的行为。

控告书和决定全文可在 NFA 网站上查看。

NFA Orders New York, N.Y. Futures Commission Merchant Lime Trading

Corp. to Pay a $100,000 Fine (2024/2/6)

NFA has ordered Lime Trading Corp. (Lime Trading) to pay a $100,000 fine.

Lime Trading is a futures commission merchant Member of NFA located in New York,

N.Y.

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