Page 16 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年2月）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——美国
2. 美国商品期货交易委员会通过一项有关所有备案主体和大型对冲基金顾问
报告要求的 PF 表格修订的联合最终规则（2024 年 2 月 8 日）
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，其已批准一项最终规则，即根据
2010 年《多德-弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》（Dodd-Frank Wall Street
Reform and Consumer Protection Act of 2010）的要求，与美国证券交易委员会
（SEC）一同修订 PF 表格。PF 表格是保密性的报告表格，适用于某些在 SEC
注册的私募基金投资顾问，也包括在 CFTC 注册的主体。此外，CFTC 和 SEC
已就 PF 表格的数据共享事宜达成了谅解备忘录。
对 PF 表格的修订旨在提高美国金融稳定监督委员会（Financial Stability
Oversight Council）监控系统性风险的能力，以及加强对私募基金顾问的监管和
投资者保护工作。
最终规则包括：
（1）对一般说明的修订：其中包括对 PF 表格关于以下方面的报告说明的
修改：(a) 母子基金安排和平行基金结构；(b) 投资于其他基金的私募基金；以
及(c) 时间安排。
（2）有关顾问及其提供咨询的私募基金基本信息的修订：这包括对 PF 表
格第 1a 部分收集识别信息的问题、第 1b 部分收集所有私募基金信息的问题以及
第 1c 部分收集所有对冲基金信息的问题的修改。
（3）有关由大型私募基金顾问提供顾问服务的对冲基金信息的修订；以及
（4）提高数据质量的其他修订。
PF 表格最终规则的生效/合规日期为《联邦公报》发布之日起一年。
有关 PF 表格最终规则的更多信息，请参阅 PF 表格概况介绍。
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