Page 22 - 期货和衍生品行业监管动态（2024年2月）
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期货和衍生品行业监管动态
外国交易场所申请撤销其注册的程序，并废除某些过时的“现存不行动救济”的
规定。
公开征求意见期将于 2024 年 4 月 22 日结束。
规则草案：对指定合约市场和互换执行设施关于治理和减少影响市场监管
职能的利益冲突的要求
CFTC 发布了一项针对指定合约市场（DCM）和互换执行设施（SEF）的规
则草案，以征求公众意见。该规则将建立有关市场监管职能的治理要求以及相关
的利益冲突标准。规则草案将根据指定合约市场核心原则 15（DCM Core Principle
15，即治理适格标准）和互换执行设施核心原则 2（SEF Core Principle 2，即合
规原则），为指定合约市场和互换执行设施制定某些最低适格标准，以及识别、
管理和解决利益冲突的规则，并制定结构性治理要求，以确保互换执行设施和指
定合约市场管理机构根据指定合约市场核心原则 16（利益冲突）和互换执行设
施核心原则 12（利益冲突）充分吸收独立观点。规则草案还涉及以下有关要求：
董事会和纪律小组的组成要求；对员工和某些其他人使用和披露重大非公开信息
的限制；与首席监管官、首席合规官和监督委员会有关的要求；以及互换执行设
施或指定合约市场所有者或公司或组织结构发生某些变化时的通知要求。【见概
况介绍】
公开征求意见期将于 2024 年 4 月 22 日结束。
台湾期货交易所股份有限公司申请豁免注册为衍生品清算机构
CFTC 根据《美国商品交易法》（CEA）第 5b(h)条向台湾期货交易所股份有
限公司（Taiwan Futures Exchange Corporation，简称 TAIFEX）签发了衍生品清
算机构（DCO）注册豁免令。该条款规定，如果 CFTC 认定某清算机构在其所
属司法管辖区受到适当政府机构的类似、全面监管，则允许 CFTC 豁免该清算机
构在互换清算方面的衍生品清算机构注册要求。根据该命令的条款和条件，CFTC
允许 TAIFEX 为其美国清算会员或这些清算会员的附属机构清算自营互换头寸。
【见 CFTC 命令】
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