Page 41 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
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https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esas-recommend-steps-improve-
activities-innovation-facilitators-across
13. 欧盟证券与市场管理局发布欧盟中央对手方监管年度同行评审报告（2023 年
12 月 12 日）
欧盟证券与市场管理局（ESMA，欧盟证券市场的监管者）发布了关于各成
员国监管机构（NCAs）对欧盟中央对手方（CCP）监管的年度同行评审报告。
同行评审衡量了各成员国监管机构在评估中央对手方遵守《欧盟市场基础设施
监管条例》（EMIR）对清算成员尽职调查要求方面的监管措施有效性。
参与本次同行评审的各成员国监管机构在中央对手方清算会员方面基本达
到了监管预期。特别是，各成员国监管机构始终评估了中央对手方是否符合参与
要求，以及清算会员的尽职调查及其审查程序。
对 各 成 员 国 监 管 机 构 在 报 告 期 内 如 何 确 保 遵 守 中 央 对 手 方 协 会 （ CCP
colleges）活动规则的审查结果总体上是积极的，尽管在某些情况下，各成员国监
管机构在审查期结束后才确保遵守《欧盟市场基础设施监管条例》（EMIR）规
定的某些最后期限。
同行评审还发现，有必要开展进一步工作，以促进中央对手方清算会员运营
能力持续监测方面的一致。
为解决此次同行评审发现的不足之处，ESMA 向部分成员国监管机构提出了
建议，因为其仅满足了部分监管预期。
下一步工作
对于收到改进建议的成员国监管机构，ESMA 将跟进其建议的实施情况，并
在相关情况下努力确定最合适的工具，以进一步加强监管的一致性。
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