Page 45 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
境外资讯——英国
15. 英国金融行为监管局发布关于投资公司审慎监管制度实施意见的最终报告
（2023 年 11 月 27 日）
英国金融行为监管局（FCA）发布了关于多家公司的审查（multi-firm review）
以观察在投资公司审慎监管制度（Investment Firms Prudential Regime, IFPR）
下内部资本充足与风险评估（ICARA）流程以及报告要求方面公司发展的最终
报告。
这份最终报告应与 FCA 于 2023 年 2 月发布的初步观察报告一起阅读。
投资公司审慎监管制度旨在精简和优化对 3,500 家投资公司的审慎监管要求，
这些公司在《金融工具市场指令》（MiFID）下受到审慎监管。
FCA 的审查表明，接受审查的大多数公司都表现良好，并展现出了过渡到新
法规的能力。但是仍有地方需要改进，其中包括围绕集团内部资本充足和风险评
估流程、内部干预点、清盘评估、流动性评估、运营风险资本评估和监管数据提
交的改进。
公司必须立即采取行动，考虑 FCA 的审查结果，确保其符合 FCA 规则，并
降低其运营造成的损害。
多家公司审查（multi-firm review）旨在帮助公司了解和满足监管要求，并加
强其流程管理。这支持了 FCA 在三年战略中作出的承诺，即减少和预防严重损
害，并减少公司倒闭造成的损失。
FCA Publishes Final Report on IFPR Implementation Observations (2023/11/27)
We have today published the final report on our multi-firm review into firms’
progress in implementing the internal capital adequacy and risk assessment
(ICARA) process and reporting requirements under the Investment Firms
Prudential Regime (IFPR).
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