Page 37 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年12月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
The draft joint Guidelines have been developed in accordance with Article 31(a)
of ESAs Founding Regulations, which mandates the ESAs to jointly establish a system
for the exchange of information relevant to the assessment of the fitness and propriety
of holders of qualifying holdings, directors and key function holders of financial
institutions by competent authorities in accordance with the legislative acts referred to
in Articles 1(2) of the ESAs Founding Regulations.
https://www.esma.europa.eu/press-news/esma-news/esas-launch-second-public-
consultation-joint-guidelines-system-exchange
12. 欧盟监管当局建议采取措施改善欧洲经济区创新促进活动（2023 年 12 月 11
日）
欧盟监管当局（包括欧盟银行业管理局 EBA、欧盟保险和职业养老金管理
局 EIOPA 以及欧盟证券与市场管理局 ESMA，上述统称为欧盟监管当局 ESAs）
发布了一份创新促进报告，“创新促进”（innovation facilitators）包括创新中
心 （ innovation hubs）和监管沙盒（regulatory sandbox）。该报告指出了与此类
创新促进机制的运作和设计有关的一些益处和挑战，并向各成员国监管机构
（NCAs） 、 ESAs 和欧盟委员会提出了建议和考虑因素，以进一步提高创新促进
在整个欧洲经济区（EEA）金融部门的作用和效率。
自 2019 年发布上一份报告以来，欧洲经济区的创新中心在继续专注于加强
企业对监管和监管预期的理解的同时，对其业务进行了改进。监管沙盒为金融科
技行业提供了一个测试其商业理念的安全环境，并使各成员国监管机构能够及时
了解金融行业的新兴创新，更好地识别可能需要重新评估监管边界的情况。
为进一步改善创新促进机制的运作，提高参与企业的体验，ESAs 建议各成
员国监管机构采取以下措施：
更好地了解参与企业的关切和利益；
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