Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年11月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
6.美国商品期货交易委员会就客户资金投资规则草案向公众征求意见（2023 年 11
月 3 日） ............................................................................................................................... 10
CFTC Seeks Public Comment on a Proposal on Investment of Customer Funds
(2023/11/3) ............................................................................................................................. 11
7.美国国债市场监督跨部门工作组发布关于增强国债市场韧性的最新工作报告
（2023 年 11 月 16 日） ....................................................................................................... 11
Inter-Agency Working Group Releases New Report on Treasury Market Resilience
Efforts (2023/11/6) ................................................................................................................ 12
8.美国期货业协会要求英国伦敦的介绍经纪商 Braemar 证券支付 14 万美元罚金
（2023 年 11 月 15 日） ....................................................................................................... 14
NFA Orders London, United Kingdom Introducing Broker Braemar Securities LTD
to Pay A $140,000 Fine (2023/11/15) ................................................................................... 14
9.Binance 及其首席执行官 Changpeng Zhao 同意缴纳 28.5 亿美元罚款，因其故意
规避美国法律、非法运营数字资产衍生品交易所及其他违规行为（2023 年 11 月 21 日）
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Binance and Its CEO, Changpeng Zhao, Agree to Pay $2.85 Billion for Willfully
Evading U.S. Law, Illegally Operating a Digital Asset Derivatives Exchange, and Other
Violations (2023/11/21) ......................................................................................................... 18
境外资讯——欧盟 ................................................................................................................. 23
10.欧盟证券与市场管理局发现天然气期货市场在 2022 年 8 月价格暴涨期间运作
正常（2023 年 10 月 24 日） .............................................................................................. 23
ESMA Finds Natural Gas Futures Markets Functioned Appropriately During the
August 2022 Price Surge (2023/10/24) ................................................................................ 24
11.欧盟监管当局发布监管机构独立性联合标准（2023 年 10 月 25 日） .............. 25
