Page 3 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年11月刊）
P. 3
期货和衍生品行业监管动态
本期资讯概述
本期监管动态包含 21 条境外资讯以及 34 条境内资讯，涵盖了美
国、欧盟、英国、中国香港等境外金融监管当局，以及中国人民银行、
中国证监会、中国期货业协会等境内金融监管机构和交易所、行业协
会发布的重要信息。
境外资讯包括美国商品期货交易委员会与法国金融市场管理局
就某些跨境公司的监管事项签署谅解备忘录、指控伊利诺伊州一男子
及其公司运营欺诈性零售外汇商品基金、就客户资金投资规则草案向
公众征求意见，美国证监会通过关于证券互换交易设施的注册与监管
新规，美国期货业协会对位于纽约的介绍经纪商 Oscar Gruss & Son
Inc.处以 14 万美元罚金、要求英国伦敦的介绍经纪商 Braemar 证券
支付 14 万美元罚金，欧盟证券与市场管理局和欧盟中央对手方参与
全球演习、将网络风险列为新的欧盟战略性监管重点事项，欧盟监管
当局发布监管机构独立性联合标准、发布关于外部信用评估机构评级
对应关系的修订技术标准，英格兰银行与英国金融行为监管局关于市
场基础设施监管谅解备忘录的最新进展，香港证券及期货事务监察委
员会欢迎行政长官提出巩固香港国际金融中心地位的施政措施、谴责
狮子期货有限公司违反监管规定并处以罚款 280 万元。
境内资讯包括中央金融工作会议在北京举行，国务院关于《支持
1
