Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年11月刊）

期货和衍生品行业监管动态

目 录 CONTENTS

境外资讯——美国................................................................................................................... 1

1.美国商品期货交易委员会对试图操纵燕麦期货价格的明尼苏达州谷物商罚款

300 万美元（2023 年 10 月 23 日）...................................................................................... 1

CFTC Orders Minnesota Grain Merchandiser to Pay $3 Million Penalty for

Attempted Manipulation of Oats Futures Prices (2023/10/23) .......................................... 2

2.美国商品期货交易委员会与法国金融市场管理局就某些跨境公司的监管事项签

署谅解备忘录（2023 年 10 月 27 日）................................................................................. 3

CFTC and French AMF Sign MOU for Supervision of Certain Cross-Border Firms

(2023/10/27) ............................................................................................................................. 4

3.美国期货业协会对位于纽约的介绍经纪商 Oscar Gruss & Son Inc.处以 14 万美

元罚金（2023 年 10 月 30 日） ............................................................................................ 5

NFA Orders New York, N.Y. Introducing Broker Oscar Gruss & Son Inc. to Pay a

$140,000 Fine (2023/10/30) .................................................................................................... 5

4.美国证监会通过关于证券互换交易设施的注册与监管新规（2023 年 11 月 2 日）

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SEC Adopts Rules for the Registration and Regulation of Security-Based Swap

Execution Facilities (2023/11/2)............................................................................................. 7

5.美国商品期货交易委员会指控伊利诺伊州一男子及其公司运营欺诈性零售外汇

商品基金（2023 年 11 月 3 日） ........................................................................................... 8

CFTC Charges Illinois Man and His Firm for Operating a Fraudulent Retail Forex

Commodity Pool (2023/11/3) ................................................................................................. 9