Page 60 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年11月刊）

期货和衍生品行业监管动态

此外，SFC 发现，狮子期货没有设立有效的持续监察系统以侦测客户帐户内

的可疑交易模式，导致未能侦测出五个客户帐户内的 1,098 项自我配对交易（注

4）。

SFC 认为，狮子期货的系统及监控措施不足及成效不彰，且该公司未确保遵

守《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》、《打击洗钱及恐怖分子资金筹集指引》

（《打击洗钱指引》）和《操守准则》（注 5 及 6）。

SFC 在决定对狮子期货采取上述纪律处分时，已考虑到：

 狮子期货未勤勉尽责地监控其客户活动，以及设立充分而有效的打击洗

钱及恐怖分子资金筹集制度和监控措施，乃属严重缺失，因为这可能会

损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健；

 狮子期货已采取补救措施，以加强其在持续监察及识别可疑交易方面的

内部系统及监控措施；

 需要向市场传递具威慑力的强烈信息，以示有关缺失不可接受；

 狮子期货与 SFC 合作解决其提出的关注事项；及

 狮子期货过往并无遭受纪律处分的纪录。

注：

1. 狮子期货根据《证券及期货条例》获发牌进行第 2 类（期货合约交易）及

第 5 类（就期货合约提供意见）受规管活动。

2. 客户自设系统是由客户开发及／或指定的交易软件，以便他们能够通过

互联网、移动电话及其他电子途径进行电子交易。

3. 客户自设系统通过应用程序界面连接至狮子期货的经纪自设系统。应用

程序介面提供一系列功能，让不同应用程序读取数据并与外部软件组件

或操作系统互动。经纪自设系统是由交易所参与者或供应商开发的交易

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