Page 8 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
Pool Scheme (2023/10/6) ...................................................................................................... 26
12. 美国商品期货交易委员会指控数字资产平台前首席执行官在大规模商品基金
计划中实施欺诈行为（2023 年 10 月 12 日）................................................................... 29
CFTC Charges Former Chief Executive Officer of Digital Asset Platform with
Fraud in Massive Commodity Pool Scheme (2023/10/12) ................................................ 30
13. 美国与英国当局关于中央对手方处置事项的首席官员会议联合声明（2023 年
10 月 17 日） ........................................................................................................................ 33
Joint Readout of Principals’ Meeting of U.S. and UK Authorities Regarding
Central Counterparty Resolution (2023/10/17) ................................................................. 33
14. 美国商品期货交易委员会发布关于处罚、监督和承认的执法建议（2023 年 10
月 17 日） ............................................................................................................................. 34
CFTC Releases Enforcement Advisory on Penalties, Monitors and Admissions
(2023/10/17) ........................................................................................................................... 35
15. 美国商品期货交易委员会发布关于某些大宗交易和上限修正案的不行动函
（2023 年 10 月 18 日） ...................................................................................................... 37
CFTC Staff Issues No-Action Letter Regarding Certain Block and Cap
Amendments (2023/10/18) ................................................................................................... 37
境外资讯——欧盟 .............................................................................................................. 39
16. 因南非被列入反洗钱黑名单，欧盟证券与市场管理局撤销对 JSE Clear 的认
可决定（2023 年 9 月 29 日） ............................................................................................ 39
Inclusion of South Africa on AML Blacklist Requires ESMA to Withdraw the
Recognition Decision of JSE Clear (2023/9/29) ................................................................. 39
17. 欧盟证券与市场管理局对有效实施熔断机制提出期望（2023 年 10 月 12 日）
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