Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态




                        (2023/9/29) ............................................................................................................................. 12


                             6.  美国商品期货交易委员会指控八家实体谎称其已在委员会进行注册（2023 年

                        9 月 29 日） .......................................................................................................................... 14


                             CFTC  Charges  Eight  Entities  for  Fraudulently  Claiming  CFTC  Registration

                        (2023/9/29) ............................................................................................................................. 14


                             7.  美国商品期货交易委员撤销 SwapEx LLC 的互换执行设施注册资格（2023 年

                        9 月 29 日） .......................................................................................................................... 15


                             CFTC Vacates SEF Registration of SwapEx LLC (2023/9/29) ............................... 16



                             8.  外国交易平台被美国商品期货交易委员会指控未依法注册和未监督其反洗钱
                        程序（2023 年 9 月 29 日） ................................................................................................ 16


                             Foreign Trading Platform Charged with Failure to Register and Supervise Its Anti-


                        Money Laundering Procedures (2023/9/29) ....................................................................... 18


                             9.  美国商品期货交易委员会因 Goldman Sachs 未履行监督义务和其在致委员会

                        执法部的信件中存在重大遗漏而对其处以 300 万美元罚款（2023 年 9 月 29 日） ..... 20


                             CFTC  Orders  Goldman  Sachs  to  Pay  $3  Million  for  Supervision  Failures  and

                        Material Omissions in a Letter to the CFTC’s Division of Enforcement (2023/9/29) .... 21


                             10.  美国商品期货交易委员会就修订有关商品基金管理人、商品交易顾问及商品

                        基金豁免遵守某些合规要求的规则草案征求意见（2023 年 10 月 2 日） ..................... 23


                             CFTC Approves Proposed Rule Regarding Exemptions from Certain Compliance

                        Requirements  for  Commodity  Pool  Operators,  Commodity  Trading  Advisors,  and

                        Commodity Pools (2023/10/2) ............................................................................................. 23


                             11.  美国商品期货交易委员会就交易公司及其首席执行官、首席运营官实施的价

                        值 500 万美元的外汇商品基金计划提起指控（2023 年 10 月 6 日） ............................. 24


                             CFTC Charges Trading Firm, CEO, and COO with $5 Million Forex Commodity




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