Page 3 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
本期资讯概述
本期监管动态包含 22 条境外资讯以及 21 条境内资讯，涵盖了美
国、欧盟、英国等境外金融监管当局，以及中国人民银行、中国证监
会、中国期货业协会等境内金融监管机构和交易所、行业协会发布的
重要信息。
境外资讯包括国际期货业协会在新报告中强调了交易所波动控
制机制的最佳实践、发布关于加强网络韧性的建议，美国商品期货交
易委员会指控八家实体谎称其已在委员会进行注册、撤销 SwapEx LLC
的互换执行设施注册资格、因 Goldman Sachs 未履行监督义务和其在
致委员会执法部的信件中存在重大遗漏而对其处以 300 万美元罚款、
就修订有关商品基金管理人和商品交易顾问及商品基金豁免遵守某
些合规要求的规则草案征求意见、就交易公司及其首席执行官和首席
运营官实施的价值 500 万美元的外汇商品基金计划提起指控、指控数
字资产平台前首席执行官在大规模商品基金计划中实施欺诈行为、发
布关于某些大宗交易和上限修正案的不行动函，欧洲证券与市场管理
局对有效实施熔断机制提出期望、就第一层级第三国中央对手方年费
的可能变化征求意见、将中央对手方临时抵押品紧急措施延长六个月、
首次对数据报告服务提供商与欧盟金融市场的相关性进行年度评估，
英国金融监管机构因 Equifax Ltd 涉及历史上最大的网络安全漏洞
事件之一对其处以 1100 万英镑罚款。
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