Page 6 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年10月刊）
P. 6
期货和衍生品行业监管动态
目 录 CONTENTS
境外资讯——国际................................................................................................................... 1
1. 国际期货业协会在新报告中强调了交易所波动控制机制的最佳实践（2023 年
9 月 26 日） ............................................................................................................................ 1
FIA Highlights Best Practices for Exchange Volatility Control Mechanisms in New
Report (2023/9/26) .................................................................................................................. 2
2. 国际期货业协会发布关于加强网络韧性的建议（2023 年 9 月 28 日）............. 3
FIA Issues Recommendations for Strengthening Cyber Resilience (2023/9/28) ...... 4
境外资讯——美国 ................................................................................................................ 7
3. 美国期货业协会永久禁止芝加哥商品基金管理人 Tyche Asset Management
LLC 及其负责人 Phillip Moncel Galles 取得会员资格（2023 年 9 月 25 日） ............... 7
NFA Permanently Bars Chicago-based Commodity Pool Operator Tyche Asset
Management LLC and Its Principal Phillip Moncel Galles from Membership (2023/9/25)
................................................................................................................................................. 7
4. 美国商品期货交易委员会指控达拉斯和洛杉矶地区的贵金属交易商参与持续
欺诈计划，从退休账户中骗取超 700 万美元（2023 年 9 月 26 日） ............................... 8
CFTC Charges Dallas and Los Angeles Area Precious Metals Dealers in Ongoing
Fraud Scheme Garnering Over $7 Million from Retirement Accounts (2023/9/26) ........ 9
5. 美国商品期货交易委员会对 Interactive Brokers 处以 2000 万美元罚款，因其
广泛使用未经批准的通信方式导致未能履行记录保存和监督义务（2023 年 9 月 29 日）
............................................................................................................................................... 11
CFTC Orders Interactive Brokers to Pay $20 Million for Recordkeeping and
Supervision Failures for Widespread Use of Unapproved Communication Methods
1
