Page 8 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）
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期货和衍生品行业监管动态
12. 美国商品期货交易委员会因位于芝加哥的 Advantage Futures LLC 未履行监
督义务而对其处以 39.5 万美元罚款（2023 年 9 月 20 日） ............................................ 27
CFTC Orders Chicago-based Advantage Futures LLC to Pay $395,000 for
Supervision Failures (2023/9/20)......................................................................................... 29
13. 美国商品期货交易委员会因一加州居民参与虚假交易计划对其处以 30 万美
元罚款（2022 年 9 月 20 日） ............................................................................................ 30
CFTC Orders California Resident to Pay $300,000 for a Fictitious Sales Scheme
(2023/9/20) ............................................................................................................................. 31
14. 美国商品期货交易委员会工作人员延长有关所有和控制规则项下某些报告义
务的不行动立场（2023 年 9 月 22 日） ............................................................................ 32
CFTC Staff Extends No-Action Position for Certain Reporting Obligations Under
the Ownership and Control Reports Final Rule (2023/9/22) ............................................ 33
境外资讯——欧盟 .............................................................................................................. 36
15. 欧盟证券与市场管理局认为现行市场不确定性随着下行风险上升而普遍存在
（2023 年 8 月 31 日） ........................................................................................................ 36
ESMA Sees Prevailing Market Uncertainty as Downside Risks Rise (2023/8/31) 37
16. 欧盟监管当局警告脆弱的经济前景带来的风险（2023 年 9 月 18 日） ......... 40
ESAs Warn of Risks Resulting from a Fragile Economic Outlook (2023/9/18) .... 41
境外资讯——中国香港 ...................................................................................................... 43
17. 香港监管机构就场外衍生工具《结算规则》的修订发表征求意见反馈总结
（2023 年 8 月 29 日） ........................................................................................................ 43
Regulators Conclude Consultation on Revising OTC Derivative Clearing Rules
(2023/8/29) ............................................................................................................................. 43
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