Page 3 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）
P. 3
期货和衍生品行业监管动态
本期资讯概述
本期监管动态包含 18 条境外资讯以及 28 条境内资讯，涵盖了美
国、欧盟、中国香港等境外金融监管当局，以及中国证监会、中国期
货业协会等境内金融监管机构和交易所、结算机构、行业协会发布的
重要信息。
境外资讯包括国际证监会组织建立解决去中心化金融风险的全
球方法，美国商品期货交易委员会命令 Goldman Sachs 对其违反记录
保存规定和委员会先前命令的行为支付 550 万美元、指控 My Forex
Funds 从希望成为职业交易者的客户处骗取 3 亿美元、指控得克萨斯
州公司和首席交易员进行幌骗交易和实施操纵与欺骗性计划并违反
先前命令、对提供非法数字资产衍生品交易的三家 DeFi 协议运营商
签发行政令、因 StoneX Markets LLC 违反互换商业行为准则而对其
处以 65 万美元罚款、因位于芝加哥的 Advantage Futures LLC 未履
行监督义务而对其处以 39.5 万美元罚款、因一加州居民参与虚假交
易计划对其处以 30 万美元罚款，美国期货业协会要求总部位于丹佛
的 Transamerica Asset Management Inc.支付 14 万美元罚金并对
Transamerica 前员工进行处分、要求总部位于休斯顿的介绍经纪人
Bosworth Brokers LLC 和其中一名负责人各支付 10 万美元罚金、对
位于佛罗里达州多拉的商品基金管理人 Bit5ive Mining Fund
Advisor, LLC 及其负责人 Richard Alexander Acosta 采取紧急执法
1
