Page 7 - 期货和衍生品行业监管动态（2023年9月刊）

期货和衍生品行业监管动态

6. 美国商品期货交易委员会对提供非法数字资产衍生品交易的三家 DeFi 协议运

营商签发行政令（2023 年 9 月 7 日） .............................................................................. 14

CFTC Issues Orders Against Operators of Three DeFi Protocols for Offering

Illegal Digital Asset Derivatives Trading (2023/9/7) ......................................................... 16

7. 美国期货业协会要求总部位于丹佛的 Transamerica Asset Management Inc.支

付 14 万美元罚金并对 Transamerica 前员工进行处分（2023 年 9 月 12 日） ............. 19

NFA Orders Denver-based Firm Transamerica Asset Management Inc. to Pay a

$140,000 Fine and Sanctions a Former Transamerica Employee (2023/9/12) ................ 20

8. 美国期货业协会要求总部位于休斯顿的介绍经纪人 Bosworth Brokers LLC 和

其中一名负责人各支付 100,000 美元罚金（2023 年 9 月 18 日） .................................. 21

NFA Orders Houston-Based Introducing Broker Bosworth Brokers LLC and One

Of its Principals to Each Pay A $100,000 Fine (2023/9/18) .............................................. 21

9. 美国期货业协会对位于佛罗里达州多拉的商品基金管理人 Bit5ive Mining

Fund Advisor, LLC 及其负责人 Richard Alexander Acosta 采取紧急执法行动（2023

年 9 月 18 日） ..................................................................................................................... 22

NFA Takes Emergency Enforcement Action Against Doral, Fla. Commodity Pool

Operator Bit5ive Mining Fund Advisor, LLC and its Principal Richard Alexander

Acosta (2023/9/18) ................................................................................................................ 23

10. 美国证监会通过修订后的《隐私法案》规则（2023 年 9 月 20 日）............. 24

SEC Approves Revised Privacy Act Rule (2023/9/20) ............................................. 25

11. 美国商品期货交易委员会因 StoneX Markets LLC 违反互换商业行为准则而

对其处以 65 万美元罚款（2023 年 9 月 20 日） ............................................................... 26

CFTC Orders StoneX Markets LLC to Pay $650,000 for Violations of Swap

Business Conduct Standards (2023/9/20) ........................................................................... 26

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